UCP600定义的审单标准解读

居松南


Article 14 Standard for Examination of Document

a. A nominated bank acting on its nomination, a confirming bank, if any, and the issuing bank must examine a presentation to determine, on the basis of the documents alone, whether or not the documents appear on their face to constitute a complying presentation.
a. 按照指定行事的被指定银行、保兑行（如有）以及开证行必须对提示的单据进行审核，并仅以单据为基础，以决定单据在表面上看来是否构成相符提示。
　　本条款通过此项规定至少包含了以下含义。一是有义务同时也有权利进行单据审核的主体是哪些当事方。按照此条规定，则被指定银行、保兑行以及开证行。就被指定银行而言，其享有审核单据的义务在于，被指定银行必须依据单证是否相符来决定其履行兑付的义务。在此条上，我们必须再行强调，依据UCP600的规定，仅仅接受指定而非承担兑付义务的银行非是本条意义下的被指定银行。只有严格接受开证行的指定并承担兑付义务的被指定银行才有权利，也才有义务就单据进行审核。保兑行和开证行的义务是同等的，保兑行和开证行都是第一性的付款银行，其是否承担付款义务取决于所接受的单据是否符合开证行所开立的信用证的明确约定。
　　此条款的第二项含义，是确立了审核单据的原则和标准。即上述银行仅仅能依据单据表面来决定单据是否符合信用证的要求。这是单据独立性的核心体现，国际贸易的多样性决定着单据的复杂多样，相关当事方特别是相应的银行仅仅能依据所接受的单据表面来判定是否和信用证规定相符。这同时也是信用证独立性原则的体现，信用证交易被视为和实际交易之外的独立交易，信用证交易的实现与否与实际交易之间是两个不同的法律关系，开证行等依据单据来履行付款义务，而贸易合同当事方则依据其他来承担义务享有权利。

b. A nominated bank acting on its nomination, a confirming bank, if any, and the issuing bank shall each have a maximum of five banking days following the day of presentation to determine if a presentation is complying. This period is not curtailed or otherwise affected by the occurrence on or after the date of presentation of any expiry date or last day for presentation.
b. 按照指定行事的被指定银行、保兑行（如有）以及开证行，自其收到提示单据的翌日起算，应各自拥有最多不超过五个银行工作日的时间以决定提示是否相符。该期限不因单据提示日适逢信用证有效期或最迟提示期或在其之后而被缩减或受到其它影响。
　　UCP600在此条中明确了审单的合理期限，就此点规定而言，远比UCP500有了长足进步，将审单的时间期限限定为5个银行工作日。5个银行工作日的规定有助于减少争议。对此项规定的违反则直接导致拒付无效的法律后果。

c. A presentation including one or more original transport documents subject to articles 19, 20, 21, 22, 23, 24 or 25 must be made by or on behalf of the beneficiary not later than 21 calendar days after the date of shipment as described in these rules, but in any event not later than the expiry date of the credit.
c. 提示若包含一份或多份按照本惯例第19条、20条、21条、22条、23条、24条或25条出具的正本运输单据，则必须由受益人或其代表按照相关条款在不迟于装运日后的二十一个公历日内提交，但无论如何不得迟于信用证的到期日。
　　此条规定设定了单据提交的期限。从这个角度而言，是针对受益人而做出的要求，即受益人应当提交运输单据的时间期限为21天。值得注意的是，这项规定中所称的运输单据应当指UCP600在19-25条中所规定的海运、空运、陆路等形式的单据。信用证的到期日在本条中是一个时间界限，无论如何上述单据的提交期间是不能超过信用证的有效期的，超过信用证有效期的单据提交构成单据的绝对不符。笔者认为，该条规定实际上表明迟于信用证有效期提交的单据根本无须开证行或其他相关银行做出单据不符的判定。

d. Data in a document, when read in context with the credit, the document itself and international standard banking practice, need not be identical to, but must not conflict with, data in that document, any other stipulated document or the credit.
d. 单据中内容的描述不必与信用证、信用证对该项单据的描述以及国际标准银行实务完全一致，但不得与该项单据中的内容、其它规定的单据或信用证相冲突。
　　此条规定是对单据日期的合理判定。单据显示的日期实质上是反应了单据所指行为的发生日期，就各类单据而言，并不一定要求这些单据的时间完全一致，但是明显矛盾的单据日期将被判定为单据的不符。比如检验证书的检验日期比装船日期晚是无论如何不能做出合理解释的。

e. In documents other than the commercial invoice, the description of the goods, services or performance, if stated, may be in general terms not conflicting with their description in the credit.
e. 除商业发票外，其它单据中的货物、服务或行为描述若须规定，可使用统称，但不得与信用证规定的描述相矛盾。
　　信用证在开立时一般会对货物描述做出详细约定，大抵有货物名称、数量、型号、金额、卖头等等。商业发票作为最完整体现货物信息的单据，当然应和信用证完全一致才能得出单证相符的结论。但是在其他单据上渴求和商业发票一致的货物描述显然是多余的，比如提单上无须现实具体的型号，无须显示金额，原产地证书上也无须做出此项全部要求。如果单据之间产生矛盾，则将被判定为单证不符，是UCP600所不接受的。所以就货物描述而言，使用简称等应当保证和商业发票即信用证的一致性。

f. If a credit requires presentation of a document other than a transport document, insurance document or commercial invoice, without stipulating by whom the document is to be issued or its data content, banks will accept the document as presented if its content appears to fulfil the function of the required document and otherwise complies with sub-article 14 (d).
f. 如果信用证要求提示运输单据、保险单据和商业发票以外的单据，但未规定该单据由何人出具或单据的内容。如信用证对此未 做规定，只要所提交单据的内容看来满足其功能需要且其它方面与十四条（d）款相符，银行将对提示的单据予以接受。
　　UCP600下的单据标准严格按照独立性、表面性的原则做出规范要求。UCP60对几类最为重要的单据如发票、运输单据、保险单据做出了明确要求，限定了单据的要求。但对于这几类单据意外的单据则依据表面一致的原则来确定是否和信用证规定要求，只要提示的相关单据满足了信用证的描述，而且这类描述应当是依据单据表面可以判定的描述时，此类单据都将被视为符合信用证的要求。在此条款的意义下，对贸易双方约定的其他单据在信用证中应当做出明确规定，否则基本符合信用证要求的单据都是信用证银行可以接受的单据。

g. A document presented but not required by the credit will be disregarded and may be returned to the presenter.
g. 提示信用证中未要求提交的单据，银行将不予置理。如果收到此类单据，可以退还提示人。
　　UCP600就当事人提交的未做要求的信用证授权银行可以不予理会。同时赋予银行可以将单据退还的行为。但是在UCP600中并未规定，如果此类单据中出现和其他单据不相符合的描述如何判定单证相符的问题。笔者认为，单据是否符合信用证的规定通过两个标准来判断，首先是单据和信用证的比对，其次是单据之间的校核，如果单据之间出现不相符合的情况将同样被视为单证不符。所以此项规定是授权银行可以不予理会的权利，但是选择是否理会的权利应当在银行，银行同样可以决定接受此类单据，并将其和其他单据进行比对，因此类单据出现的差异同样应当可以被认定单据不符合信用证的规定。从这个意义上来讲，多此一举的单据提交有可能导致画蛇添足，引起不必要的纷争。

h. If a credit contains a condition without stipulating the document to indicate compliance with the condition, banks will deem such condition as not stated and will disregard it.
h. 如果信用证中包含某项条件而未规定需提交与之相符的单据，银行将认为未列明此条件，并对此不予置理。
　　UCP600要求单据必须是可以制作且可以一举信用证规定进行表面审核的单据，UCP600不接受进对某行为进行为进行约定，而没有就该行为的表现形式—单据做出约定的开证条款。如果信用证的相关条款未对其要求以单据的行使予以要求，相关银行将不予理会。这也再次体现了信用证单证相符的判定标准必须是依据单据表面的核心原则。

i. A document may be dated prior to the issuance date of the credit, but must not be dated later than its date of presentation.
i. 单据的出单日期可以早于信用证开立日期，但不得迟于信用证规定的提示日期。
　　UCP600许可单据的出具日期早于开立日期，这符合国际贸易惯例，国际贸易行为当中最后一刻开立信用证的情况极为多见，而此时受益人早已完成了相关实际行为，故单据早于信用证开证日期是合理的。但是UCP600禁止单据的出单日期迟于提示日期，从逻辑上来看，单据提示时所有的单据应当制作完成，单据的日期迟于提示日期会被判定为单证的不符。

j. When the addresses of the beneficiary and the applicant appear in any stipulated document, they need not be the same as those stated in the credit or in any other stipulated document, but must be within the same country as the respective addresses mentioned in the credit. Contact details (telefax, telephone, email and the like) stated as part of the beneficiary’s and the applicant’s address will be disregarded. However, when the address and contact details of the applicant appear as part of the consignee or notify party details on a transport document subject to articles 19, 20, 21, 22, 23, 24 or 25, they must be as stated in the credit.
j. 当受益人和申请人的地址显示在任何规定的单据上时，不必与信用证或其它规定单据中显示的地址相同，但必须与信用证中述及的各自地址处于同一国家内。用于联系的资料（电传、电话、电子邮箱及类似方式）如作为受益人和申请人地址的组成部分将被不予置理。然而，当申请人的地址及联系信息作为按照19条、20条、21条、22条、23条、24条或25条出具的运输单据中收货人或通知方详址的组成部分时，则必须按照信用证规定予以显示。
　　UCP600在申请人和受益人的地址上未采用镜像原则。所谓镜像原则要求单据和信用证的规定完全一致，如同镜子的物体和实物一样。在信用证纠纷中多次出现因打印字母错误等而产生的不符点争议。UCP600通过此条明确对地址等信息做出了忍让，毕竟当事人地址联系人等发生变更是正常的，同时当事人的某个字母出现错误的情况不应作为单证不符的借口。但是对于运输单据而言，UCP600提出了严格的要求，运输单据中的收货方、通知方是极为重要的当事人信息，该信息的准确与否会决定着物权能否真正归属与确定的当事人。如果信用证就上述方的信息做出了明确要求，则此类单据必须严格按照信用证的要求完成，否则直接导致单证不符的法律后果。

k. The shipper or consignor of the goods indicated on any document need not be the beneficiary of the credit.
k. 显示在任何单据中的货物的托运人或发货人不必是信用证的受益人。
辽宁省抚顺市人大常委会


抚顺市人民代表大会常务委员会公告第七十四号


《抚顺市森林资源流转条例》已由抚顺市第十四届人民代表大会常务委员会第二十六次会议于2012年2月21日通过，并经辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2012年3月30日批准，现予公布。本条例自2012年7月1日起施行。


抚顺市人民代表大会常务委员会

2012年3月30日
　　




抚顺市森林资源流转条例


（2012年2月21日抚顺市第十四届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过，2012年3月30日辽宁省
第十一届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）



　　目录
　　第一章总则
　　第二章流转原则、范围及期限
　　第三章当事人权利义务
　　第四章流转程序
　　第五章流转管理
　　第六章法律责任
　　第七章附则



第一章总则
　　第一条为鼓励和规范森林资源流转行为，优化森林资源配置，维护当事人的合法权益，加强生态环境建设，促进森林资源集约化经营，实现林业可持续发展，根据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国农村土地承包法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条本条例所称森林资源流转，是指在不改变林地所有权的前提下，森林、林木所有权人、使用权人或者林地承包经营权人，将森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权的全部或者部分转移给其他单位或者个人的行为。
　　前款所称的转移其森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权的单位和个人为流出方，接受森林、林木的所有权、使用权或者林地承包经营权的单位和个人为流入方。
　　第三条森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权可以采取转包、转让、互换、出租、入股、抵押和其他符合有关法律、法规规定的方式进行流转。
　　第四条本市行政区域内的森林资源流转，应当遵守本条例。
　　依法征收、征用、占用林地致使林地所有权或者承包经营权转移的，不适用本条例。
　　国有森林资源流转不适用本条例。
　　第五条市、县（区）人民政府林业行政主管部门和乡（镇）人民政府负责本行政区域内的森林资源流转管理工作。

　　第六条市、县（区）林业行政主管部门和乡（镇）人民政府应当提供森林资源流转服务场所，建立森林资源流转信息库，发布森林资源流转供求信息，为森林资源流转活动提供指导服务。
第二章流转原则、范围及期限
　　第七条森林资源流转应当遵循以下原则：
　　（一）依法、自愿、平等、有偿；
　　（二）不得改变林地所有权性质和用途；
　　（三）不得损害国家、集体和个人的合法权益；
　　（四）有利于保护、发展和合理利用森林资源。
　　第八条森林、林木所有权人、使用权人或者林地承包经营权人可以森林、林木、林地、林产品等折股，依法组建林业专业合作社。
　　第九条鼓励村集体经济组织和林业专业合作社、私营林场等林业经济组织或者个人，以森林、林木所有权、使用权和林地承包经营权作为投资、入股、抵押等合作经营条件，吸引外部资金、技术、人才，兴办种植养殖业、加工制造业、旅游服务业等产业，促进林业经济发展。
　　第十条已经抵押的森林资源，经抵押权人同意，可以再流转；未经抵押权人同意的，不得再流转，但流入方代为清偿债务消灭抵押权的除外。

　　第十一条森林资源流转包括商品林和公益林的流转。但国家级一级保护公益林不得流转。
公益林流转不得改变公益林性质和林地用途。
　　森林资源流转不包括林地内野生动物、矿藏物、埋藏物等。
第十二条下列森林资源不得流转：
（一）权属不清或者有争议的森林、林木和林地；
（二）未取得林权证或者所有权证明的森林、林木和林地；
（三）被依法查封、冻结的森林、林木和林地；
　　（四）法律、法规禁止流转的森林、林木和林地。
　　第十三条　　家庭承包和以其它承包方式取得的林地承包经营权流转期限，不得超过承包的剩余期限。林地承包经营权再次流转的，不得超过上一次流转合同约定期限的剩余期限。
第三章当事人权利义务
　　第十四条流出方依法享有自主决定森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权是否流转、流转对象和流转方式等权利。任何单位和个人不得强迫或者阻碍流出方流转。
　　流出方依照合同约定获得的流转收益受法律保护，任何单位和个人不得侵占、截留、挪用或者私分。
　　第十五条流出方应当确保流转的森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权真实、准确，并依照合同约定向流入方转移林权。
　　流出方欠交集体经济组织承包费的，补交承包费后方可流转。
　　第十六条流入方享有按照法律规定或者合同约定，自主开展林业生产经营活动，并获得相应收益的权利。
　　第十七条公益林流转后，公益林生态效益补偿金应由流入方领取。当事人另有约定的除外。
　　第十八条流入方应当依法保护和合理利用森林、林木和林地资源，履行法律、法规规定的植树造林、防火、防治病虫害、保护野生动植物和古树名木等义务。
第四章流转程序
　　第十九条集体经济组织流转其统一经营的林木的，应当将流转方式、流转对象、拟定价款、相关条件等在本集体经济组织范围内提前公示，并经村民会议三分之二以上成员或者村民代表会议三分之二以上村民代表同意，采取招标、拍卖等方式进行。在同等条件下，本集体经济组织成员享有优先权。村民小组流转其统一经营的林木的，应当在村民小组范围内经三分之二以上村民同意后，经村集体经济组织同意。

　　第二十条采取转让方式流转和再流转依法承包取得的林地承包经营权的，应当经村集体经济组织同意。采取转包、转让、出租、互换等方式流转和再流转依法承包取得的森林、林木所有权、使用权和采取非转让方式流转和再流转林地承包经营权的，应当报村集体经济组织备案。
　　第二十一条自留山、自留地的林木、房前屋后个人所有的零星树木进行流转的，由流出方自主决定。
农民自留山林地使用权的流转按照承包取得的林地承包经营权流转规定办理，但流转后其林地不再适用自留山的管理规定。
　　第二十二条流转共有森林、林木的所有权、使用权或者林地承包经营权的，应当征得共有权利人同意。
第五章流转管理
　　第二十三条森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权的流转，当事人应当在协商一致的基础上签订书面合同。涉及多个流出方的，流入方应当分别与各流出方签订流转合同。市林业行政主管部门应当提供合同示范文本，合同内容包括：
　 （一）流转当事人名称、单位、住所；
　 （二）居民身份证明、法人代码证号；
　 （三）森林资源座落位置、林班、小班、四至界线、面积、森林类别、林种、树种、林龄、蓄积量；
　 （四）林权证号；
　 （五）流转期限、起止日期；
　 （六）流转价款和支付方式；
　 （七）林木采伐、更新造林、护林防火、病虫害防治责任和风险的承担；
　 （八）林地被征收、征用或者占用后补偿费的分配方式；
　 （九）违约责任；
　　（十）争议解决办法；
　　（十一）合同签订日期；
（十二）其它约定事项。
　　第二十四条森林资源流转合同签订后，改变森林、林木所有权和使用权、林地承包经营权的，流转双方应当向林地所在地县（区）人民政府林业行政主管部门申请办理林权变更登记。

第二十五条办理林权变更登记应当提交下列资料：
（一）林权变更登记申请表；
（二）当事人的身份证明、法人或者其他组织的资格证明、法定代表人或者负责人的身份证明；
（三）申请登记的森林资源权属证明；
（四）森林资源流转合同及位置实测图；
（五）集体经济组织同意或者备案文件；
（六）相关部门批准文件；
（七）法律、法规规定的其他文件。
村集体经济组织流转其统一经营的林木的，应当同时提交村民或者村民代表表决意见书面材料。
第二十六条县（区）人民政府林业行政主管部门应当自受理林权变更登记申请之日起10个工作日内，在森林资源所在地进行公告，公告期为30日。
　　公告期内林权无异议的，林业行政主管部门应当在公告期满后30日内进行审查，审查同意的核发林权证。公告期内林权有异议的，林业行政主管部门应当在公告期满后30日内调查核实。异议成立的，林业行政主管部门不予核发林权证，并将调查核实结果书面告知当事人；异议不成立的，林权登记发证机关予以核发林权证，并将调查核实结果书面告知异议人。
第二十七条林权权利人以森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权抵押、担保的，应当持下列资料到林地所在地县(区)林业行政主管部门办理抵押、担保登记：
（一）林权权利人身份证明；
（二）森林资源权属证明；
（三）抵押、担保合同；
（四）森林资源资产评估报告；
　　（五）共有权利人同意的公证文书。
　　第二十八条集体经济组织流转其统一经营管理的林木时，村民会议三分之二以上成员或者村民代表会议三分之二以上村民代表要求进行资产评估的，应当委托具有相应资质的森林资源资产评估机构进行评估。
　　第二十九条评估机构应当按照国家和省有关森林资源资产评估技术规程和办法进行评估，出具评估报告书，并对评估报告书的真实性负责。
　　森林资源资产评估报告书自评估基准日起1年之内有效。
　　第三十条森林资源流转发生争议或者纠纷，由当事人依法协商解决。
　　当事人协商不成的，可以请求村民委员会、乡（镇）人民政府调解。
　　当事人不愿协商或者调解不成的，可以依据合同的约定向相关仲裁机构申请仲裁，或者直接向人民法院提起诉讼。
第六章法律责任
　　第三十一条违反本条例规定流转森林、林木所有权、使用权或者林地承包经营权的，其流转行为无效，林权登记机关不予办理林权登记，由当事人依法承担相应的法律责任。
　　第三十二条森林资源资产评估机构及其工作人员弄虚作假、徇私舞弊，造成流转当事人损失的，依法承担赔偿责任。引起林权纠纷等严重后果的，承担相应的法律责任。
　　第三十三条县（区）人民政府林业行政主管部门和乡（镇）林业站工作人员在森林资源流转管理工作中，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章附则
　　第三十四条本条例自2012年7月1日起施行。